近120張罰單透露資本市場違規(guī)動向

　　主持人杜雨萌：最近一段時間，央行、證監(jiān)會、銀監(jiān)會以及保監(jiān)會相繼發(fā)聲，都在強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管的問題。今日，本報針對證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會在加碼整治市場亂象時所開出的罰單數(shù)量，予以梳理并解讀。

　　■本報記者 朱寶琛

　　因為內(nèi)幕交易“焦作萬方”股票，韓健華日前被監(jiān)管層沒收違法所得573316.13元，并處以573316.13元罰款。

　　這只是監(jiān)管層對資本市場違法違規(guī)行為開出的其中一例罰單。據(jù)統(tǒng)計，截至9月15日，證監(jiān)會今年以來已對近120宗資本市場違法違規(guī)案件作出行政處罰，而這還不包括證監(jiān)會通報的幾次專項檢查中被發(fā)現(xiàn)問題的公司。

　　從上述作出行政處罰的案件來看，信披違規(guī)和內(nèi)幕交易仍是案件的“高發(fā)區(qū)”，分別有35宗和32宗。

　　專家表示，信息披露是上市公司的法定義務(wù)。披露內(nèi)容、披露渠道必須嚴(yán)格按照法律要求。任何上市公司不得踐踏法律紅線，無視法律規(guī)定，將與公司經(jīng)營活動無關(guān)事項作為公司公告予以披露。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員務(wù)必勤勉盡責(zé)，確保上市公司依法依規(guī)做好信息披露工作，保證上市公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，對于任何碰觸監(jiān)管紅線、挑戰(zhàn)法律底線、損害投資者利益的以身試法者，證監(jiān)會都將堅決貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管要求，“零容忍”堅決打擊，讓違法者在資本市場無藏身之處，還資本市場一片藍(lán)天。

　　除了在日常監(jiān)管中對違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊外，證監(jiān)會還開展專項行動，對違法違規(guī)行為說“不”。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持嚴(yán)厲打擊上市公司虛假陳述、重大內(nèi)幕交易及操縱市場等傳統(tǒng)類型違法違規(guī)行為，同時更從防范金融風(fēng)險、保障改革穩(wěn)定發(fā)展的大局出發(fā)，重點打擊事關(guān)市場風(fēng)險防范、市場和輿情關(guān)注熱點、影響市場改革發(fā)展、構(gòu)成重大欺詐的典型案件。同時，還針對上市公司信息披露案件、炒作次新股等惡性操縱案件、內(nèi)幕交易案件等市場熱點主動出擊。

　　值得關(guān)注的是，在證監(jiān)會處罰的案件中，往往一起案件會讓相關(guān)的各方都受到處罰。比如，九好集團(tuán)“忽悠式”重組案中，包括西南證券等相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)都受到了應(yīng)有的處罰。